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红旗文稿:“国进民退”主要分歧综述

2013-01-14

 

 
 

  2001年兴起的“国进民退”争论,引起学界、媒体、企业、政府、社会等各方面的广泛关注,争论愈演愈烈,影响越来越广,以至于2009年以来每次全国“两会”期间,“国进民退”争论都会急剧升级,演变成“两会”话题。

  一、“国进民退”争论的兴起与展开

  网络电子文献和传统纸质文献普遍认为,国进民退一词首次出现于2002年,也就是说“国进民退”争论兴起于2002年,但是,经本文考证应该是2001年。在“国进民退”争论过程中,以2008年为起爆点,争论在2009年跃居为新闻舆论的关注焦点,在2010年进一步升级为以期刊论文和图书出版为载体的学术热点。

  (一)“国进民退”争论的兴起

  据笔者考证,2001年11月10日,贺宛男在题为《重组:“国进民退”渐成时尚》和《死到临头还得政府出面》两篇文章中说:在2001年年末突击重组中,出现了一个与前两年不同的现象:国进民退,对那些死到临头的PT公司(PT是英文Particular Transfer的缩写。依据《公司法》和《证券法》规定,上市公司出现连续三年亏损等情况,其股票将暂停上市。沪深交易所从1999年7月9日起,对这类暂停上市的股票实施特别转让服务,并在其简称前冠以PT,称之为PT股票或PT公司)尤其如此。 PT闽闽东是其中最突出的一个例子。两年前,民营企业福建德亚集团同福建省国资局签订了股权转让和托管协议,德亚董事长也已入主出任 PT闽闽东总经理,就在临近年底退市风声越来越紧之际,福建省财政厅断然终止同德亚的协议,将闽闽东全部国家股4429万股(占36.32%)无偿划拨给国有独资企业福建省电子信息集团。闽闽东有关负责人在接受媒体采访时称,福建电子集团介入闽闽东重组,是在省政府全力指导下进行的。坚持了两年之久的德亚集团无功而返。ST成百、ST康赛、津百股份等的重组,也是类似的民企退出。在重组市场,呈现出国企前赴后继、民企纷纷思退的“国进民退”局面。但是,一般竞争性行业“国退民进”是党的十五大确立的既定方针,如何发挥10万亿民间资金的作用,帮助民营企业在资本市场发展壮大,是中国入世后的题中应有之义,让民企和国企享有同等待遇也应该是规范重组的一个组成部分。(贺宛男:《死到临头还得政府出面》,《财经时报》2001年11月10日。贺宛男《重组:“国进民退”渐成时尚》,《中国易富网》2001年11月10日,http://stock.eefoo.com/gsrp/mjmz/200111/10-856713.htm)

  这两篇在2001年11月10日分别发表于网络和报纸的文章,观点鲜明地提出了“国进民退”的关键性问题,标志“国进民退”争论的兴起。

  (二)在2009至2010年争论升级为舆论焦点和学术热点

  2001年至2012年7月的10多年中,在报纸上出现“国进民退”一词的报道和文章约有772篇,在期刊中出现“国进民退”一词的论文约有1173篇,在著作中出现“国进民退”一词的有60种。文献统计表明,以2008年为起爆点,“国进民退”争论在2009年跃居为新闻舆论的关注焦点,在2010年进一步升级为以期刊论文和图书出版为载体的学术热点。

  在2009年至2010年期间,“国进民退”成为中国一个火热的流行语,被列入中国流行语发布榜,成为企业界最流行的短语。中共中央机关报《人民日报》,也从2009年开始持续关注“国进民退”争论。

  10多年来,“国进民退”争论的要点和细节纷繁复杂,重大分歧主要集中在两个问题:一是“国进民退”的真伪与规模问题;二是“国进民退”与基本经济制度稳固和改革开放取向关系的问题。

  二、关于“国进民退”真伪与规模的争论

  一种观点认为,“国进民退”浪潮大规模呈现,2009年以来愈演愈烈

  关于“国进民退”的规模大小和演进趋势,说法很多,这里将有代表性的说法综述如下。1.“国进民退”涉及很多行业领域,“逆市场化”的趋势是严重的,并且列举通钢“7·24”事件、山西煤炭企业重组、地方政府争抢央企高额投资、央企争夺房地产市场的“地王”、新《邮政法》抬高民企快递门槛等案例作为依据。2.中国政府为应对金融危机出台的十大产业振兴规划和经济刺激方案,使资源大量流向国有垄断企业。3.2009年出现的“国进民退”浪潮对民营企业和中国的市场经济造成了致命冲击,大型央企对民营企业进行了多行业和大规模的兼并、收购等非市场行为,在煤炭等矿产资源领域大批民资退出,在钢铁领域民企几乎都折返,在石油分销领域民营的小加油站和小分销企业多数被收购或者因为门槛提高等因素而退出。

  关于“国进民退”的形态特征,一些人认为主要表现为三种。1.资源垄断性国进民退。2009年中国国有资本在资源、能源领域中大规模跃进的景象是明显的,在钢铁、煤炭、航空、金融等资源领域中,明显出现了民营资本的“挤出现象”;在四万亿振兴计划中,国有资本几乎得到了所有的重要政府订单;大量中央企业成批次地进入到地产领域,成为“地王现象”的缔造者;在一向由民营资本把控的互联网领域,也出现了国有企业加速进入和购并清洗的景象。2.“楚河汉界”式“国进民退”。“国进民退”并不发生在所有的行业,国有企业集团聚集在少数上游产业,逐渐形成了寡头垄断,盈利能力迅猛增加;数量巨大的民营资本被限定在下游产业,当它们试图向上游进击的时候,必然遭到政策性的打击。3.“玻璃门”式“国进民退”。一些行业和领域在准入政策上虽无公开限制,但实际进入条件限制颇多,主要是对进入资格设置过高门槛。人们将这种“名义开放、实际限制”现象称为“玻璃门”或“弹簧门”,看着是敞开的,实际是进不去的,一进就碰壁。

  关于“国进民退”现象在2009年频繁出现的原因,一些人认为主要有五个方面:一是对市场经济的原则缺乏真正的理解和把握;二是对国有企业认识上有偏差;三是我国很多人受到“国家经济安全”或者“国家金融安全”论误区的影响;四是2008年以来的金融危机,许多中小民企受到直接冲击,而且是首当其冲;五是部分民营企业本身还有一些不规范的行为,比如环境保护不力,矿区安全保护不力等,造成一些民怨和对行政垄断的期盼。

  另一种观点认为,总体上不存在所谓“国进民退”,对于个案现象应具体分析

  从国有经济改革的方针政策、战略调整的基本思路和几十年的实践结果看,改革开放以来的总体趋势是国有经济的比重在下降,我国总体趋势上不存在“国进民退”现象。我国国有经济并没有只进不退,相反,随着改革的推进部分由国有经济经营的部门正在逐步向民营经济开放。对于所谓“国进民退”的个案,不应简单持一概肯定或一概否定态度,应该结合其背景和方式进行具体分析。

  全国经济普查的数据表明,中国经济总体上不存在“国进民退”现象。2009年12月25日,国家统计局局长马建堂在国务院新闻办举行的发布会上说,第二次全国经济普查的数据与第一次经济普查的数据相比,至少在企业单位数量上、企业资本的结构上,国有企业的比重是下降的,非国有企业的比重或者说私营企业的比重是上升的。这意味着,民营经济有了长足的发展,总体上不存在“国进民退”现象。

  被广泛传言的山西煤炭企业重组,事实上并没有形成所谓的“国进民退”格局。2010年1月,针对社会上“国进民退”的传言,山西省副省长陈川平说,从煤炭企业数量上看,国有企业办矿占20%,民营企业办矿占30%,混合所有制股份制企业办矿占50%,山西已经形成以股份制为主要形式,国有、民营并存的办矿格局。

  近年来尤其是2009年以来,以中央企业为代表的国有企业的集体崛起、做大做强,根本原因不是依靠垄断,而是依靠改革开放,依靠转机建制,依靠按照市场规律和企业发展规律经营企业、管理企业、监管企业,依靠企业广大职工的艰苦奋斗。李荣融在《国企改革发展30年:宏大的工程》中将新国企的生命力与活力概括为9个方面。

  无论从经济事实上还是经济理论上看,“国进民退”都是一个伪命题。从企业数量、就业人数、企业产值、企业利润、税收及公共财政资源的贡献等统计数据上看,不存在所谓的“国进民退”。所谓“国进民退”,不符合客观事实,不能代表中国经济改革的基本事实和基本趋势。从西方发达国家为应对国际金融危机实行某些国有化的措施看,从国家现行宏观政策取向看,从国企和私




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